上交所发布业务辅导 明确沪股通投资者要领化交游呈报要求

　　2025年7月11日，上交所精致发布《上海证券交游所证券交游法则适用辅导第2号——沪股通投资者要领化交游呈报》（以下简称《呈报辅导》），按照表里资一致的原则将沪股通投资者纳入要领化交游呈报规模。这是上交所落实《证券法》《证券市集要领化交游责罚章程（试行）》以及《上海证券交游所要领化交游责罚奉行细目》相关要领化交游呈报章程的紧迫举措，有助于进一步巩固要领化交游监管的基础，全面掌捏沪市要领化交游情况，更好促程度序化交游花样发展，爱戴证券交游递次和市集公道。

　　前期，上交所就《呈报辅导》向社会公开征求主见，充分听取接纳了相关市集机构和投资者的主见提出。《呈报辅导》对沪股通要领化交游投资者的呈报要求与境内投资者合座保持一致，同期兼顾内地与香港市集的实质互异，对部分条件及填报字段进行了符合性治疗，并为市集预留了较为充分的准备时分。呈报主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行呈报。呈报旅途方面，由北向投资者向香港经纪商呈报，再过程香港联交所提供给上交所。呈报内容和监管要求方面，和境内合座保持一致。对未按要求执行呈报及变更呈报义务、呈报信息不完备等违抗相关章程的主体，上交所不错提请香港联交所协助接管相应的监管措施大致递次刑事包袱。奉行时分方面，《呈报辅导》将于2026年1月12日起精致奉行。精致奉行后3个月内，存量投资者应当完成呈报。

　　下一步，上交所将在证监会统筹下，进一步加强与香港联交所的跨境监管息争，实时开展培训，作念好法则解读，保险《呈报辅导》巩固落地。

　　深交所发布业务辅导 将深股通投资者纳入要领化交游呈报规模

　　2025年7月11日，深交所精致发布《深圳证券交游所证券交游业务辅导第3号——深股通投资者要领化交游呈报》（下称《呈报辅导》），按照表里资一致的原则将深股通投资者纳入要领化交游呈报规模。这是落实《证券法》《证券市集要领化交游责罚章程（试行）》以及《深圳证券交游所要领化交游责罚奉行细目》相关章程的紧迫举措，有助于进一步巩固要领化交游监管基础，更好促程度序化交游花样发展，爱戴证券交游递次和市集公道。

　　前期，深交所就《呈报辅导》向社会公开征求主见，并通过座说念、调研等神气，充分听取接纳了境表里投资者及市集机构的主见提出。本次发布的《呈报辅导》，合座上与内地现存要领化交游呈报的相关章程保持一致，同期兼顾香港市集实质情况，对部分条件及填报字段进行了符合性治疗，并为市集预留了较为充分的准备时分。呈报主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行呈报。呈报旅途方面，由北向投资者向香港经纪商呈报，再由香港联交所提供给深交所。呈报内容和监管要求方面，和内地合座保持一致。对未按要求执行呈报及变更呈报义务、呈报信息不完备等违抗相关章程的主体，深交所不错提请香港联交所要求其参与者对相关投资者进行督促教导，并视情况接管相应的自律监管措施大致递次刑事包袱。奉行时分方面，《呈报辅导》将于2026年1月12日起精致奉行。精致奉行后3个月内，存量投资者应当完成呈报。

　　下一步，深交所将在中国证监会统筹带领下，与港交所密切疏浚，稳步鼓吹法则培训、工夫开垦等事项，保险《呈报辅导》巩固落地。