南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证   券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 26 日                        要害教唆   本基金经中国证监会 2023 年 12 月 27 日证监许可〔2023〕2909 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2024 年 3 月 7 日老成告成。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景 等作出本色性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等成分产生波动， 投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分议论自身的风险承受材干， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的交往型洞开式基金， 本基金标的指数为中证全指谋略机指数，稀薄改日可能发生的变更。投老本基金可能遭遇 的风险还包括：标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险及追踪舛错适度未达约定宗旨的风险、标的指 数变更的风险、基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略错 误的风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机 构服务的风险（包括指数编制机构住手服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或技艺 风险、基金合同提前拒绝的风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、其他 风险等。本基金被迫追踪标的指数“中证全指谋略机指数”稀薄改日可能发生的变更，因 此，本基金的功绩表现与标的指数的表现密切联系。同期，本基金属股票型基金，一般而 言，其永远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性 风险、市集风险和信用风险等转融通业务独到风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错适度未达约定宗旨、指数编制 机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），将濒临中国 存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。 但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变 化，采用是否接纳存托凭证投资策略。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来额外风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的联系度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 交往敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。   本基金为交往型洞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交往所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交往所，本基金的申购、赎回包括场外 什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。   场外什物申购赎回方式，接纳组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理，其申购、 赎回经过与组合证券仅在深圳或上海证券交往所上市的单市集 ETF 产物有所互异。鄙俚情 况下，投资者的申购、赎回央求在 T+1 日说明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期捏 有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于兼并投资者 系数，同期用以申购、赎回的深圳证券交往所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定 交往证券公司应为兼并申购赎回代理券商。   场内申购赎回方式，接纳“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者的申购、 赎回央求在受理应日说明。投资东说念主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日大量买 入的 ETF 份额，次一交往日不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错赎回或者大量卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错用于申购 ETF 份额或者大量卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日大量买入的股票，次一交往日不错用于申购 ETF 份额。投资东说念主投老本基金时需 具有深圳证券交往所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券交往所基金账户只可进行基金 的二级市集交往，如投资东说念主需要使用标的指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与基 金的申购、赎回，则应开立深圳证券交往所 A 股账户。   投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产物府上纲目和基 金合同等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金 的风险收益特征和产物特性，并充分议论自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩表现的保证。基金管理东说念主承诺以恪称牵涉、淳厚信用、严慎用功的原则 管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金管理东说念主 提醒投资东说念主基金投资的“买者感奋”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色、基 金份额上市交往价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金标的指数为中证全指谋略机指数：   中证全指谋略机指数中式中证全指指数样本中按中证二级行业分类的谋略机行业股票 组成，以响应中证全指指数样本入网算机行业公司证券的举座表现。关联标的指数具体编 制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”） 、《公开召募洞开式证券投资基金 流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基 金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律 法则，以及《南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或者要害遗漏，并对 其真实性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求 召募的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同稀薄他关联端正享有权益、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的 法律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验纠正和补充 型洞开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 基金招募说明书》稀薄更新 产物府上纲目》稀薄更新 份额发售公告》 易公告书》 释、行政规章以稀薄他对基金合同当事东说念主有治理力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和 国证券法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其每每作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的 纠正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其每每纠正）及联系法律法则端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》                     （以下简称“《登记结算业求实施笃定》”） 界说的“交往型洞开式证券投资基金”，简称 ETF 称宗旨 ETF），致密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳洞开式运 作方式的基金，简称鸠合基金 金份额的申购、赎回等业务 得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等联系业务 任公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 笃定》（包括其每每纠正）、深圳证券交往所发布实施的《深圳证券交往所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》（包括其每每纠正）及中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券 交往所发布的其他联系功令和端正，以及南边基金管理股份有限公司发布的《南边基金管理 股份有限公司洞开式基金业务功令》稀薄他联系功令和端正 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数谋略 用度后的余额 收申购款稀薄他资产的价值总和 份额净值的过程 裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交往的债券等，但法律法则或中国证监会 另有端正的，从其端正   以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令纠正后，如适用本 基金，联系内容以纠正后法律法则、业务功令为准。                         §3 基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连接东说念主：鲍文革 券有限公司、厦门国外信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国 证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册老本金增至 3 亿元东说念主民币。 币。 构拯救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，谋略机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理 局电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、 党委文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、 董事，南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部 高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一都营业部总司理、证券投资部副总经 理、空洞事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司实行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等 职务。现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法则处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检验处副处长，深圳市国有资产 监督管理局监督检验处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东说念主员管理处副处长，深 圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业指挥东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有 限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市设立开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市设立开采（集团）有限公司董事，深 圳资产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局平和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信托有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信托有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏服务）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德 勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边 基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，栽植部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院讲授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤立董 事，汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交往所科创板 轨制评估巨匠委员会主任，南边基金管理股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实行董 事，协和新动力（香港）有限公司孤立非实行董事，南边基金管理股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院 司帐学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会 长，广东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司孤立董事，南边基金管理股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金管理股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环 球杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理 学院副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司孤立董事，苏州汇科技艺股份有限公司孤立董事，南边基金管理股份有限公司 孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董 事会办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总 司帐师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资 部高档技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融市集部搭理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国外信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高档计划司理，兴 业证券计谋发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部谋略发展负责东说念主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和搭理谋略处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交往部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部 主管，上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金管理股 份有限公司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中 心职员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经 理（主捏服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外弥远 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部 职员。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外 弥远居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金守护长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产管理有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边 基金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部实行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南 方基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督 察长，南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档 审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司 财务负责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监 事，深圳南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管谋略投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政 证券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖 服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副 总司理兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东说念主寿保障 股份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。   本基金历任基金司理为：潘水洋先生，管理时辰为 2024 年 3 月 7 日于今。   潘水洋先生，北京大学金融学专科博士，具有基金从业履历。曾接事于深圳迈瑞生物 医疗电子股份有限公司，任系统研究员。2017 年 7 月加入南边基金，历任数目化投资部量 化研究员、宏不雅策略部策略研究员、指数投资部研究员；2021 年 6 月 4 日至 2024 年 3 月 7 日，任投资司理；2024 年 3 月 7 日于今，任南边中证全指谋略机 ETF 基金司理；2024 年 3 月 13 日于今，任南边中证机器东说念主指数发起基金司理；2024 年 6 月 26 日于今，任南边中证 国新港股通央企红利 ETF 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边基金南边东英沙特阿拉 伯 ETF（QDII）基金司理；2024 年 7 月 23 日于今，任南边中证全指谋略机 ETF 发起鸠合基 金司理；2024 年 9 月 3 日于今，任南边中证全指汽车指数发起基金司理；2024 年 9 月 12 日于今，任南边中证国新港股通央企红利 ETF 发起鸠合基金司理。   南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门 负责东说念主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶 铄先生，交往管理部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部 门负责东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念成见延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派收益；  （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；  （6）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （7）谋略并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；  （8）办理与基金财产管理业务行动关联的信息裸露事项；  （9）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；  （10）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上；  （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权益或者实施其他法律行 为；  （12）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定灵验措施，驻守违犯《基金法》稀薄他联系法律法则行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事相 关的交往行动；  （7）玩忽牵涉，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会端正侵犯的其他行动。  为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金侵犯从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱稀薄他不耿介的证券交往行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会端正侵犯的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主稀薄控股鼓动、试验适度东说念主或 者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 小心利益突破，合适中国证监会的端正，并履行信息裸露义务。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在 履行妥贴措施后，则本基金投资不再受联系限定。 取最大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事联系的交往行动；   为了保证公司范例运作，灵验地小心和化解管理风险、经营风险以及操格调险，确保 基金财务和公司财务以稀薄他信息真实、准确、完竣，从而最猛进度地保护基金份额捏有 东说念主的利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为杀青里面适度宗旨而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作措施与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理轨制、部门业务规章 等组成。   公司里面适度大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理制 度的统治和领导，里面适度大纲明确了内控宗旨、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息技艺管理轨制、府上档案管理轨制、功绩评估捕快制 度和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面适度机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作步骤。  灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，惊奇内适度度的有 效实行。  孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学 化的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度 恶果。  （1）里面司帐适度轨制  公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关联法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的会 计系统适度。  里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理措施、基金估值轨制和措施、 基金财务算帐轨制和措施、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产 登记援救和什物质产盘货轨制、司帐档案援救和财务嘱托轨制等。  （2）风险管理适度轨制  风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构设 置、风险适度的措施、风险适度的具体轨制、风险适度轨制实行情况的监督等部分组成。  风险适度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交往风险管理轨制、财务风险适度 轨制、信息技艺系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制 等措施性风险管理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度 情况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。  守护长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当规避的情况外，守护长享有充分的知 情权和孤立的观察权。守护长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。守护长应当定 期或者不依期向全体董事报送服务陈说，并在董事会及董事会下设的联系特地委员会依期 会议上陈说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。  公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主 员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。  监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东说念主员战胜关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主 员实行公司里面适度轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 国外司帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 权重法下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支捏团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 获取证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，老成办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券 投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存 托业务等业务履历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，戮力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、 让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以翻新的“服务产物化”为方法论， 全所在助力资管机构杀青可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断翻新托管系统、服务和 产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭表， 首家发布私募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据 平台，告成托管国内第一只券商鸠结伙产管理谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 援救，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更始，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续适应发展，社会影响力不断升迁,连年来获取业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一获取该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国 金融翻新“十佳金融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双 升迁”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国 际财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜 “2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好 公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》 第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得 资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、 寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖； 股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销 机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管 合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特别评比 “优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌” 奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保 险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董 事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国 东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障 有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行服务，2022 年 5 月 授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆 银行董事长、招联糜掷金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付 算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第 六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等畛域有久了的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务经营情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格战胜国度关联法律法则和行业监管轨制，坚捏遵法经营、 范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，小心和化解经营 风险，确保托管业务的适应运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞弱点、消 除隐患，保证业务适应运行的风险适度轨制，确保托管业务信息真实、准确、完竣、实时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险小心体系：   一级里面适度及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行小心和适度；总 行风险管理部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并提议内控升迁 管理建议。   二级里面适度及风险小心是招商银行资产托管部设立风险合规管理联系团队，负责部 门里面风险小心和适度，实时发现里面适度劣势，提议整改决议，追踪整改情况，并顺利 向部门总司理室陈说。   三级里面适度及风险小心是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵从内适度衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度障翳各项业务过程和操作步骤、障翳系数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以小心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的查验、评价部门孤立于里面控 制的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度联想的灵验性、里面适度实行的灵验 性。里面适度联想的灵验性是指里面适度的联想障翳了系数应关注的要害风险，且联想的 风险应付措施妥贴。里面适度实行的灵验性是指里面适度冒失按照联想要求严格灵验实行。   （5）适合性原则。里面适度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并冒失跟着托管 业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局势与我行其他业务局势拒绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险小心的目的。   （7）要害性原则。里面适度在杀青全面适度的基础上，关详细要托管业务要害事项和 高风险步骤。   （8）制衡性原则。里面适度冒失杀青在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构线索明晰、管理 要求明确，知足风险管理全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，系数的业务信息须经 过严格的授权方能进行拜访。   （3）客户府优势险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律法则和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主 流露。   （4）信息技艺系统风险适度。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，系数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统 选定两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东说念主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的端正及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合 等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务步骤中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发 送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违犯法律法 规、基金合同的指示拒却实行，独立即文告基金管理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往措施照旧告成的投资指示违犯法律、行政法则 和其他关联端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面面容文告基金管理东说念主进行整改，整 改的时限应合适法律法则及基金合同允许的拯救期限。基金管理东说念主收到文告后应实时查对 说明并以书面面容向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                  §5 联系服务机构 谋略机 NF 申购赎回代理证券公司： 序号               代销机构称呼       代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟                               连接东说念主：庞晓芸                               连接电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               注册地址：                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东说念主：杨华辉                               连接东说念主：乔琳雪                               连接电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福                               华一都 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    连接东说念主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    连接东说念主：辛国政                    连接电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    连接东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    连接东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    注册地址：                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    连接东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集                    团大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    连接东说念主：谢怡然                    连接电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城起飞一街 2 号                   办公地址：广州市河汉区马                   场路 26 号广发证券大厦                   法定代表东说念主：林传辉                   连接东说念主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575                   或致电各地营业网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   田街说念金田路 2026 号动力                   大厦南塔楼 10-19 层                   办公地址：深圳市福田区福                   田街说念金田路 2026 号动力                   大厦南塔楼 10-19 层                   法定代表东说念主：王军                   连接东说念主:杨茜淳                   连接电话:0755-83558761                   客 服 电 话 :0755-33680000                   网址：www.cgws.com                   田街说念福华一都 111 号                   办公地址：深圳市福田区福                   华一都 111 号招商证券大厦                   法定代表东说念主：霍达                   连接东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   田区中心三路 8 号超卓时期                   广场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮                   马桥路 48 号中信证券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   连接东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   乐路 989 号 45 层                   办公地址：上海市徐汇区长                   乐路 989 号世纪商贸广场 45                   层                   法定代表东说念主：张剑                   连接东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客 服 电 话 ： 95523 、                   网址： www.swhysc.com                   闸路 1508 号                   办公地址:上海市静安区新                   闸路 1508 号                   法定代表东说念主:刘秋明                   连接东说念主:郁疆                     连接电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心 A                     栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     连接东说念主：万玉琳                     连接电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木都市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     连接东说念主：梁丽                   连接电话：0991-2307105                   传真：010-88085195                   客 服 电 话 ： 95523 、                   网址： www.swhysc.com                   心区湘府中路 198 号新南城                   商务中心 A 栋 11 楼                   办公地址：湖南省长沙市天                   心区湘府中路 198 号新南城                   商务中心 A 栋 11 楼                   法定代表东说念主：高振营                   连接东说念主：江恩前                   连接电话：021-50295432                   客服电话：95351                   网址：www.xcsc.com                   田街说念福华一都 119 号安信                   金融大厦                   办公地址：深圳市福田区福                   田街说念福华一都 119 号安信                   金融大厦                   法定代表东说念主：段文务                   连接东说念主：陈剑虹                   连接电话：0755-81688000                   客服电话：95517                   网            址           ：                   http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     连接东说念主：赵如意                     连接电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     城区闹市口大街 9 号院 1 号                     楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     连接东说念主：苏拘泥                     连接电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     贸易试验区浦明路 8 号                     办公地址：中国（上海）解放                     贸易试验区浦明路 8 号                     法定代表东说念主：顾伟                     连接东说念主：曹宇鑫                     连接电话：021-80508504                     客服电话：95376                     网址：www.mszq.com                   办公地址：上海市中山南路                   层、39 层、40 层                   法定代表东说念主：金文忠                   连接东说念主：胡月茹                   连接电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                   室                   办公地址：北京市向阳区朝                   阳门北大街 18 号中国东说念主保                   寿险大厦 12-18 层                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务连接东说念主：孙燕波                   连接电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   办公地址：四川省成都市高                   新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   连接东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   汉区淮海路 88 号                   法定代表东说念主：金才玖                   连接东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-                   网址：www.95579.com                   川中路 213 号 7 楼                   办公地址：上海市黄浦区四                   川中路 213 号久事商务大厦                   法定代表东说念主：李海超                   连接东说念主：邵珍珍                   连接电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   市香坊区赣水路 56 号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨                   市松北区翻新三路 833 号                   法定代表东说念主：赵洪波                   连接东说念主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   区太湖新城金融一街 8 号 7-                   办公地址：江苏省无锡滨湖                   区太湖新城金融一街 8 号 7-                   法定代表东说念主:葛小波                   连接东说念主:郭逸斐                   连接电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   区金田路 4036 号荣超大厦                   办公地址：深圳市福田中心                   区金田路 4036 号荣超大厦                   法定代表东说念主：何之江                   连接东说念主:王阳                   连接电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     连接东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     连接东说念主：何雯                     连接电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                   连接东说念主：范超                   连接电话：0551-65161821                   客服电话：95318                   网址：www.hazq.com                   星路 201 号浙商证券大楼                   法定代表东说念主：吴承根                   连接东说念主：夏帆                   电话：0571-87901139                   客服电话：95345                   网址：www.stocke.com.cn                   贸易试验区浦电路 370 号 2、                   办公地址：中国（上海）解放                   贸易试验区浦电路 370 号 2、                   法定代表东说念主：刘加海                   连接东说念主：闪雨晴                   电话：021-20515465                   传真：021-68408217-7517                   客服电话：4008209898                   网址：www.cnhbstock.com                   西街 69 号山西国外贸易中                   心东塔楼                   办公地址：山西省太原市府                   西街 69 号山西国外贸易中                   心东塔楼                   法定代表东说念主：王怡里                   连接东说念主：郭熠                   连接电话：0351－8686659                   客服电话：400-666-1618，                   网址：www.i618.com.cn                   屏路 27 号 1#楼 3 层                   办公地址：上海市浦东新区                   滨江大路 5129 号陆家嘴滨                   江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   连接东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   星路 13 号                   办公地址：广东省深圳市福                   田区竹子林四路光大银行大                   厦 3F                   法定代表东说念主：何春梅                   连接东说念主：王宁基                   电话：0755-83024712                   传真：0755-82835785                   客服电话：95563                   网           址            ：                   http://www.ghzq.com.cn                   梵衲路 32 号西南证券总部                   大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   连接东说念主：杜巧                   连接电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   桥西区自立路 35 号                   办公地址：河北省石家庄市                   桥西区自立路 35 号庄家金                   融大厦                   法定代表东说念主：张明                   连接东说念主：李鹏                   连接电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   杨路 510 号南半幢 9 楼                   办公地址：上海市黄浦区中                   山东二路 600 号上海 BFC 外                   滩金融中心 N1 栋 7 层                   法定代表东说念主：武晓春                   连接东说念主：王芙佳                   电话：021-68761616                   传真：021-68767032                   客服电话：4008888128                   网址：www.tebon.com.cn                     区红谷中大路 1619 号国外                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市向阳区望                     京东园四区 2 号 中航老本                     大厦 35 层                     法定代表东说念主：戚侠                     连接东说念主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网           址             ：                     http://www.avicsec.com/                     建区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红                     谷滩新区凤凰中大路 1115                     号北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     连接东说念主:占文驰                     连接电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                   连接东说念主：刘澜                   连接电话：010-65051166                   客服电话：400-820-9068                   网址：www.cicc.com.cn                   心区湘江中路二段 36 号华                   远华中心 4、5 号楼 3701-                   办公地址：北京市向阳区北                   四环中路盘古大不雅 A 座 40                   层                   法定代表东说念主：施华                   连接东说念主：胡创                   连接电话：010-59355997                   客服电话：95571                   网址：www.foundersc.com                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   法定代表东说念主：章启诚                   连接东说念主：蔡驰宙                   连接电话：0571-87821867                   客 服 电 话 ： 95336,40086-                   网址：www.ctsec.com                   陵西路 23 号投资广场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区                   东方路 1928 号东海证券大                   厦                   法定代表东说念主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-                   网址：www.longone.com.cn                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   办公地址：陕西省西安市东                   新街 319 号 8 幢 10000 室                   法定代表东说念主：徐朝日                   连接东说念主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网           址           ：                   https://www.west95582.com                   街 95 号                   办公地址：成都市东城根上                   街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   连接东说念主：刘一君                   连接电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   蜜湖街说念东海社区深南大路                   栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福                   州路 666 号                   法定代表东说念主：俞洋                   连接东说念主：刘苏卉                   电话：021-54967574                   客 服 电 话 ： 95323 ，                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   融大街 5 号（新魁伟厦）12、                   办公地址：北京市西城区金                   融大街 5 号新魁伟厦 B 座                   北京市西城区金融大街 9 号                   金融街中心 17、18 层                   北京市西城区金融大街乙 9                   号金融街中心 17、18 层                   法定代表东说念主：李娟                   连接东说念主：程浩亮 电话：010-                   传真：010-66555133                   客服电话：95309                     网址：www.dxzq.net                     号通讯广场二楼                     办公地址：深圳市福田区深                     南大路 7028 号 时期科技大                     厦 20 层西厅                     法定代表东说念主： 甘卫斌                     连接东说念主：张雷                     电话：0755-82830333                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市向阳区安                     定路 5 号院 3 号楼中建钞票                     国外中心 25 层                     法定代表东说念主： 吕春卫                     连接东说念主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国外总部城 10                     栋楼                                     办公地址：上海市徐汇区宛                                     平南路 88 号金座东方钞票                                     大厦                                     法定代表东说念主：戴彦                                     连接东说念主： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务履历及证券交往所会员履历的系数证券公司   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   连接东说念主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   连接东说念主：丁媛   电话: （86 21） 3135 8666   传真: （86 21） 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实行事务合伙东说念主：付建超 连接东说念主：汪芳 连接电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同稀薄他 关联端正，并经中国证监会 2023 年 12 月 27 日证监许可〔2023〕2909 号文注册召募。    本基金为交往型洞开式基金，股票型基金，基金存续期限为不依期。召募期自 2024 年 户。                 §7 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管理东说念主在收到中国 证监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。基金管理东说念主应将基金召募期间募 集的资金存入特地账户，网下股票认购召募的股票按照交往所和登记机构的功令和经过予 以冻结，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2024 年 3 月 7 日老成告成。自基金合同告成日起，本基金管理东说念主老成开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限度   《基金合同》告成后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给以裸露；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈说并提议管理决议， 管理决议包括捏续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。            §8 基金份额折算与变更登记   基金合同告成后，为提高交往便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的关联端正提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将 发生拯救，但拯救后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 （上述折算可能会给基金份额捏有东说念主的资产净值形成轻浅舛错，视为未改变基金份额捏有 东说念主的资产净值）。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后， 基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主 可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                §9 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同告成后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交往所证券投资基金 上市功令》，向深圳证券交往所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往，应除名《深圳证券交往所交往功令》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎 回实施笃定》等关联端正。   三、停复牌、暂停上市、收复上市及拒绝上市交往   基金份额在深圳证券交往所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或拒绝上市的 情形，按照深圳证券交往所的联系端正实行。当基金发生深圳证券交往所端正的因不再具 备上市条件而应当拒绝上市的情形时，本基金可变更为追踪标的指数的普通洞开式基金或 上市洞开式基金（LOF），无需召开基金份额捏有东说念主大会。届时，基金管理东说念主可变更本基金 的登记机构、相应拯救申购赎回业务功令、提前制定基金拒绝上市后场内份额的处理功令 并公告，同期，基金管理东说念主可按照《信息裸露办法》的端正，公告变更后的基金合同及招募 说明书。若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的基金，则本基金将本着惊奇投 资者正当权益的原则，履行妥贴的措施后与该指数基金合并或中式其他合适的指数算作标 的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的谋略与公告   基金管理东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主 录用的其他机构不错在联系证券交往所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，谋略基金份额参考净值（IOPV），并将谋略结果向深圳证券交往所发送，由 深圳证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中侵犯用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。 拯救关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应拯救。   五、在不违犯法律法则及不毁伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在其 他证券交往所（含境外证券交往所）上市交往，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、联系法律法则、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的功令等联系端正 内容进行拯救的，基金合同相应给以修改，并按照新端正实行，且此项修改无谓召开基金 份额捏有东说念主大会。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交往的新功 能，基金管理东说念主不错在履行妥贴的措施后增多相应功能。                 §10 基金份额的申购赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券交往所上市的成份股和上海证券交往所上市的成 份股均接纳组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券交往所上市的成份股接纳 组合证券申购赎回；上海证券交往所上市的成份股必须使用现款算作替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体通畅情况详见联系业务公告。   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站或联系文献列示，基金管 理东说念主可依据试验情况增多或减少申购赎回代理券商。   在改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的 办理时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳 证券交往所的平淡交往日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的拯救，但应在实 施日前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不超越三个月起先办理申购，具体业务办理时辰在 申购起先公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不超越三个月起先办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回起先公告中端正。   在确定申购起先与赎回起先时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的起先时辰。 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可根据基金运作的试验情况，在不毁伤基金份额捏有东说念主本色利益的前提下 拯救上述原则，或依据深圳证券交往所或登记机构联系功令稀薄变更拯救上述原则，但必 须在新功令起先实施前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券交往所上市的成份股和上海证券交往所上市的成 份股均接纳组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券交往所上市的成份股接纳 组合证券申购赎回；上海证券交往所上市的成份股必须使用现款算作替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体通畅情况详见联系业务公告。   （一）场外什物申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应同期捏有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户， 并保证该两个账户的证件号码和称呼属于兼并投资者系数；   （2）投资者的联系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管 的托管单元与上海指定交往的交往单元为兼并申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商端正的手续，在洞开日的洞开时辰提议申购、赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回央求时， 必须捏有弥散的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行说明。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求以及 T 日 基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额。T+1 日，基金管理东说念主对冻结情况合适要求的申购央求给以说明。如冻结情况不 合适要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求以及 T 日 基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管理东说念主根据冻结情况对投资者的赎回央求给以说明。如投资者捏有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要 求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联央求的说明情况。投资 者应实时查询关联央求的说明情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务功令》的规 定。   T+1 日，登记机构根据基金管理东说念主对申购、赎回央求的说明信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给联系证券交往所、申购赎回代理券商、基金 管理东说念主和基金托管东说念主。鄙俚情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清 算，T+2 日进行交收，登记机构不错依据联系功令对此提供代收代付服务并完成交收。对 于说明失败的央求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券 商将对冻结的资金给以解冻。   淌若登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不成平淡践约的情形，则依据《登记结 算业求实施笃定》的关联端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的功令实行。基金管理东说念主在不毁伤基金份额捏有东说念主权益、并不抵御交 易所和登记机构联系功令的情况下可更正上述措施。基金管理东说念主最迟须于新功令起先日前 按照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介公告。   （二）场内申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应捏有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的联系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商端正的手续，在洞开日的洞开时辰提议申购、赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回央求时， 必须捏有弥散的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供合适要求的申购 对价，则申购央求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回 央求超越基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告成。申购、 赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的说明情况，投资东说念主应实时 查询并妥善利用正当权益。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务功令》的规 定。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主 和基金托管东说念主。   淌若登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不成平淡践约的情形，则依据《业务功令》 和参与各方联系合同稀薄每每纠正的关联端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的功令实行。基金管理东说念主在不毁伤基金份额捏有东说念主权益、并不抵御交 易所和登记机构联系功令的情况下可更正上述措施。基金管理东说念主最迟须于新功令起先日前 按照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介公告。   投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 150 万份，基金管理东说念主有权对其进行拯救，并在拯救实施前依照《信息裸露办法》的 关联端正在端正媒介上公告。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金管理东说念主应 当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风 险适度的需要，可选定上述措施对基金限度给以适度。具体见基金管理东说念主联系公告。   基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，合理拯救上述申购和赎回的 数目或比例限定，或者新增基金限度适度措施。基金管理东说念主必须在拯救前依照《信息裸露办 法》的关联端正在端正媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公 告，谋略公式为谋略日基金资产净值除以谋略日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况， 经履行妥贴措施，不错妥贴延伸谋略或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主 申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的联系用度。 律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回 清单的谋略和公告时辰进行拯救并提前公告。      本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式，将接纳不同的申购赎回清单。      （一）场外什物申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值稀薄他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的 效率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵从公说念及公开的原则，以保护基金份额 捏有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息裸露。   （1）现款替代分为 3 种类型：侵犯现款替代（象征为“侵犯”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   侵犯现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权拯救的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交往后买入，而试验买入价钱加 上联系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎 回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平淡交往的 2 个交往日（简称为 T＋3 日）内，基金管 理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上 按照 T＋3 日收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，联系证券交往所平淡交往日已达到 20 日而该证券平淡交往 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收 盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   T＋3 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交往日），基金管理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补 资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个服务日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交往 日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限定：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东说念主可端正投资者使 用不错现款替代的比例统共不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 谋略公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数拯救将被剔除、或基金管理东说念主出 于保护基金份额捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权拯救的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 测度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的谋略公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权拯救后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中侵犯用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权拯救后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权拯救后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券拯救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则谋略公式中的“T- 值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中侵犯用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   当现款替代象征为侵犯现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股（转 增）、配股等权益变动的权益登记日，由于 T 日投资者或基金资产将获取相应的权益，在 上述公式中，基金管理东说念主将以该股票经除权拯救的 T 日收盘价为基础谋略 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的面容例如如下：   基本信息 最新公告日历：                   XXXX 年 XX 月 XX 日   基金称呼：                               南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证                                       券投资基金   基金管理公司称呼：                           南边基金管理股份有限公司   基金代码：                               XXXXXX   标的指数代码：                             XXXXXX   基金类型                                跨市集 ETF        T-1 日信息内容   现款差额：                                                      XXXX.XX   最小申购、赎回单元资产净值：                                             XXXX.XX   基金份额净值：                                                    XX.XXXX        T 日信息内容   预估现款差额（单元:元）                                               XXXX.XX   最小申购、赎回单元（单元:份）                                                XX   T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：                 无   元）   不错现款替代比例上限                          XX%   申购赎回组合证券只数                          XX   是否需要公布 IOPV                         是   是否允许申购                              是   是否允许赎回                              是   今日累计可申购的基金份额上限                      不设上限   今日累计可赎回的基金份额上限                      不设上限        成份股信息内容                    现款   现款替      现款替         证券   股份数                            申购替代金    赎回替代金 证券代码               替代   代溢价      代折价                         挂牌市集         简称    量                                额       额                    象征   比例       比例  XXX          XX   允许   10.00%                               深圳市集  XXX          0    必须   0.00%                  XXX    XXX    深圳市集  …       …    …    …     …        …            …       …        …  XXX          0    必须   0.00%    0.00%         XXX    XXX    上海市集  …       …    …    …     …        …            …       …        … XXX        XX   允许   10.00%   30.00%          上海市集       说明：此表仅为示意，以试验公布的为准。       （二）场内申购赎回方式       T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值稀薄他联系内容。       “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的虚构证券。              “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。       组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。       现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。       （1）现款替代分为 3 种类型：侵犯现款替代（象征为“侵犯”）                                     、不错现款替代（象征 为“允许”     ）和必须现款替代（象征为“必须”）                     。       对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“侵犯”、“允许”和“必须”                                         。       对于沪市成份证券，不错设为：                    “允许”和“必须”                            。       侵犯现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款算作替代。       不错现款替代适用于系数成份股。       当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。       当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款算作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款算作替代。      （2）不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权拯救的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）      对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交往后买入，而试验买入价钱加 上联系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理措施      T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有平淡交往的 2 个交往日（简称为 T＋2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括 买入价钱与交往用度）加上按照 T＋2 日收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，联系证券交往所平淡交往日已达到 20 日而该证券平淡交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应拯救。      T＋2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）                                             ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金 的算帐和交收在 T＋2 日后 2 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交往日）内完 成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限定：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东说念主可端正投资者使 用不错现款替代的比例统共不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对设立不错现款替 代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的谋略公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权拯救的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交往所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告端正的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，试验买入价钱加上联系交往用度后与 申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该 证券，试验卖出价钱扣除联系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额； 淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交往说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则 顺次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有平淡交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时辰优先的原则为：申购赎回所在疏导的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 步骤按照深交所说明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 说明记录，在技艺系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交往指示。   基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购说明时辰步骤，以替代金额与被替代证券的顺次试验购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时辰步骤，以替代金额与被替代证券的顺次试验卖出收入（卖出价钱扣 除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价谋略的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所平淡交往日已达到 20 日而该证券平淡交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价谋略的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应拯救。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）                                          ，基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数拯救将被剔除；或因法律法则限 制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权拯救的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 测度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的谋略公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权拯救后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中侵犯用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权拯救后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权拯救后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券拯救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则谋略公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中侵犯用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   当现款替代象征为侵犯现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股（转 增）、配股等权益变动的权益登记日，由于 T 日投资者或基金资产将获取相应的权益，在上 述公式中，基金管理东说念主将以该股票经除权拯救的 T 日收盘价为基础谋略 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。 T 日申购赎回清单的面容例如如下： 基本信息    最新公告日历：             XXXX年XX月XX日    基金称呼：               南边中证全指谋略机交往型洞开                        式指数证券投资基金    基金管理公司称呼：           南边基金管理股份有限公司    基金代码：               XXXXXX    标的指数代码：             XXXXXX    基金类型                跨市集ETF T-1 日信息内容           现款差额：                 XXXX.XX           最小申购、赎回单元资产净值：        XXXX.XX           基金份额净值：               XX.XXXX T 日信息内容      预估现款差额（单元:元）               XXXX.XX      最小申购、赎回单元（单元:份）            XX      T日最小申购赎回单元分红金额（单元：         无      元）      不错现款替代比例上限                 XX%      本市集申购赎回组合证券只数              XX      全部申购赎回组合证券只数               XX+1只（含                                 "159900"证券）      是否需要公布IOPV                 是      是否允许申购                     是      是否允许赎回                     是      今日累计可申购的基金份额上限             不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限             不设上限                单个证券账户今日累计可申购的基金份额                 不设上限                上限                单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                 不设上限                上限                今日净申购的基金份额上限                       不设上限                今日净赎回的基金份额上限                       不设上限                单个证券账户今日净申购的基金份额上限                 不设上限                单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                 不设上限          成份股信息内容                      现款   现款替      现款替           证券   股份数                          申购替代金    赎回替代金 证券代码                 替代   代溢价      代折价                         挂牌市集           简称    量                             额          额                      象征   比例       比例           申赎           现款  XXX            XX   允许   10.00%                               深圳市集  XXX            0    必须   0.00%              XXX         XXX   深圳市集  …         …    …    …     …        …         …          …      …  XXX            0    必须   0.00%    0.00%     XXX         XXX   上海市集  …         …    …    …     …        …         …          …      …  XXX            XX   允许   10.00%   30.00%                      上海市集          说明：此表仅为示意，以试验公布的为准。          发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：   购央求。   资运作，或导致基金管理东说念主无法谋略当日基金资产净值。 份额捏有东说念主利益组成潜在要害不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、联系证券/期货交往所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金管理东说念主无法意想并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据极度等。 申购赎回清单编制极度或基金份额参考净值谋略极度。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受申购 央求时，基金管理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申 购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理 东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 资运作，或导致基金管理东说念主无法谋略当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 或者指数编制单元、联系证券/期货交往所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金管理东说念主无法意想并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据极度等。 申购赎回清单编制极度或基金份额参考净值谋略极度。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回央求或 降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在 暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 由基金管理东说念主已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据试验情况需要向本基 金的鸠合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 理东说念主不错根据具体情况履行妥贴措施后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 拯救基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金管理东说念主有权制定鸠合申购业务的联系功令，鸠合申购业务的联系功令在起先实行 前将给以公告。 申购方式，并于新的申购方式起先实行前给以公告。 理合同。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非交往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于 合适条件的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的联系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证 监会认同的交往场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据 基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   在不违犯法律法则及中国证监会端正的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务功令，并依照《信息裸露办法》的关联端正进行公告。 易型洞开式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基 金管理东说念主有权拯救本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以裸露并在本基金招募说 明书稀薄更新中给以更新，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。                  §11 基金的投资   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、存托凭证稀薄他经中国证监会核准 或注册刊行的股票）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款 （包括合同进款、依期进款稀薄他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的联系端正）。   本基金根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴措施后， 不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受限定 的情形除外。每个交往日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，本基金应 当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行妥贴措施后， 不错拯救上述投资品种的投资比例。   本基金主要接纳完全复制策略、替代策略稀薄他妥贴的策略以更好地追踪标的指数， 杀青基金投资宗旨。本基金力图日均追踪偏离度的实足值不超越 0.2%，年追踪舛错不超越   本基金为被迫式指数基金，接纳完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股稀薄权重的变化进行相应拯救。   当预期成份股发生拯救和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法灵验复 制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行妥贴变通和拯救，通过投资成 份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行替代从而使得投资组合致密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限定无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票永远停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地杀青投资宗旨，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许 的养殖金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系的金融养殖品。本基 金将根据风险管理的原则，主要采用流动性好、交往活跃的养殖品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时常拯救 的交往成本和追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分议论股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选定备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   联结对改日市集利率预期运用久期拯救策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益踏实、流动性精粹的债券组合。   本基金在可调节债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策 略、条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面适应的组合。 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型 和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采用基本面景 气进取、估值不高的偏股型转债算作获取逾额收益的品种。条件价值策略，即久了分析修 正转股价条件、回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。 行权套利策略，可转债具备按照约定的价钱调节为标的股票的权益，本基金将空洞分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债 转股对标的股票稀释和抛售压力等成分，确定是否利用将可转债调节为标的股票的权益， 以及转股的时机和转股后标的股票的捏未必辰。   资产支捏证券投资关节在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将接纳基本 面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 适度资产支捏证券的总体投资限度并进行漫步投资，以镌汰流动性风险。   为更好地杀青投资宗旨，在加强风险小心并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金在空洞议论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交往方式的翻新等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当措施后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 超越其各类资产支捏证券统共限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级陈说发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （10）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；    （11）每个交往日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，本基金应当保 捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （12）本基金参与股指期货交往，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数谋略；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并谋略，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股拯救、标的指数成份股流动性限定等基金管理 东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往 日内进行拯救，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不合适上述第（14）项端正的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同告成之日起起先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴措施后，则 本基金投资不再受联系限定。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱稀薄他不耿介的证券交往行动；   （7）依照法律法则关联端正，由中国证监会端正侵犯的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主稀薄控股鼓动、试验适度东说念主或 者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。联系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。要害关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在 履行妥贴措施后，则本基金投资不再受联系限定。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证全指谋略机指数， 稀薄改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并提议管理决议，如更换基金标的指数、调节运 作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进 行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决议确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则援救基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金属股票型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 捏有东说念主的利益； 不妥利益。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在虚假记录、误导性论说或要害 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本陈说中的财务方针、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性论说或者要害遗漏。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合陈说所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号          技俩       金额（元）                                                例（%）             其中：股票            52,791,365.41            99.70             其中：债券                        -                -                  资产支捏证                   -                -             券             其中：买断式回购                     -                -             的买入返售金融资             产             付金统共     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而行业分类的统共项中不含可退替 代款估值升值。                                           金额单元：东说念主民币元                                           占基金资产净值比      代码          行业类别   公允价值（元）                                             例(%) A           农、林、牧、渔业                  -                - B           采矿业                       -                - C           制造业             366,245.74              0.69 D           电力、热力、燃气                  -                -             及水出产和供应业 E           建筑业                       -                - F           批发和零卖业                    -                - G           交通运载、仓储和                  -                -             邮政业 H           住宿和餐饮业                    -                - I           信息传输、软件和      49,517,424.67            93.62             信息技艺服务业 J           金融业            2,690,933.00             5.09 K           房地产业                      -                - L           租出和商务服务业        216,762.00              0.41 M           科学研究和技艺服                  -                -             务业 N           水利、环境和群众                  -                -             设施管理业 O                  住户服务、修理和                     -                  -                    其他服务业 P                  栽植                           -                  - Q                  卫生和社会服务                      -                  - R                  文化、体育和文娱                     -                  -                    业 S                  空洞                           -                  -                    统共               52,791,365.41              99.81     本基金本陈说期末未捏有积极投资的股票。     本基金本陈说期末未捏有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                     金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产                                               公允价值      序号    股票代码          股票称呼   数目（股）                       净值比例                                                （元）                                                             （％） 名股票投资明细   本基金本陈说期末未捏有积极投资的股票。   本基金本陈说期末未捏有债券。 明细   本基金本陈说期末未捏有债券。 证券投资明细   本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。 资明细   本基金本陈说期末未捏有贵金属。 明细   本基金本陈说期末未捏有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时常拯救 的交往成本和追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的目的。   无。   无。   无。 立案观察，或在陈说编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是，还应 对子系证券的投资决策措施作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观察，或在陈说编 制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 如是，还应付联系股票的投资决策措施作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。                                       单元：东说念主民币元        序号                  称呼       金额（元）   本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可调节债券。   本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。   本基金本陈说期末未捏有积极投资的股票。   基金管理东说念主依照恪称牵涉、淳厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                        功绩比拟                     净值增长      功绩比拟        净值增长                            基准收益   阶段                率圭表差      基准收益              ①－③      ②－④             率①                         率圭表差                      ②        率③                                         ④ 自基金合        3.66%     2.39%    2.62%    2.45%    1.04%   -0.06% 同告成起 于今                 §12 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金款以稀薄他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以稀薄他基金财产账户相孤立。  四、基金财产的援救和刑事使命  本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法则端正需要对外裸露基金净值的非 洞开日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行进款本息、应收款项、金融养殖品和 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且冒失获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不成真实响应公允 价值的，应付报价进行拯救，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定算作特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值拯救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行拯救并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）交往所已上市的权益证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要害变化成分，接纳估值技艺确定公允价钱。   （2）交往所处于未上市期间的有价权益证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓动公开采售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确 定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管理东说念主应根据联系法律、法则 的端正进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验收款日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交往所市集上市交往的公开采行的可调节债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交往的债券中式估 值日收盘价并加计每百元应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用而且有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定其公允价值。   （5）当基金管理东说念主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金管理东说念主应空洞第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基 金托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按联系法则的端正，发布联系公告，充分裸露确定 公允价值的方法、联系估值结果等信息。 且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交往日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。 业协会发布的联系端正进行估值，确保估值的公允性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及联系 法律法则的端正或者未能充分惊奇基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商管理。   根据关联法律法则，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的谋略结果对外给以公布。   五、估值措施 量谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急拯救机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个估值日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按端正裸露。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   六、估值极度的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值极度时，视为基金份额净 值极度。当基金份额净值谋略差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。当基金份额净值谋略差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正拯救，不作念追溯处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的谬误形成估值极度，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的使命东说念主应当对由 于该估值极度遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值极度处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋略差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺 水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往府上灭失或被极度处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当 事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极度使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度使命方承担；由于估值极度使命方 未实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主形成损失的，由估值极度使命方对顺利损失承担 抵偿使命；若估值极度使命方照旧积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值极度使命方应付更正的情况向关联当事 东说念主进行说明，确保估值极度已得到更正。   （2）估值极度的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值极度的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极度而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值极度 使命方仍应付估值极度负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极度使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；如 果获取不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的抵偿额加上照旧获取的不妥得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值极度拯救接纳尽量收复至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的使命方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值谋略出现极度时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份 额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主谋略的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份 额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照谬误进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行谋略和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的谋略结果 对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值谋略极度而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   八、基金净值的说明  基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日交往收尾后谋略当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息给以公布。  九、特殊情况的处理 金资产估值极度处理。 或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然照旧选定必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现极度的，由此形成 的基金资产估值极度，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极选定必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。                 §14 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 配，具体分派决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮 动耗损为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构可对基 金收益分派原则进行拯救，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   二、基金收益分派数额果然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率－标的指数同期 累计酬报率   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行谋略上述方针。   当上述逾额收益率超越 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分派。 分派比例及收益分派数额。   三、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。   四、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。 五、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                    §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的谋略方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谋略方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应合同端正，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的端正代扣代缴。                §16 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所稀薄注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                 §17 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险管理端正》、《基金合同》稀薄他关联端正。联系法律法则对于信息裸露的裸露方式、 裸露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息裸露办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物府上纲目 有东说念主大会召开的功令及具体措施，说明基金产物的特性等波及基金投资者要害利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产物府上纲目的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物府上纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上纲目。基金产物府上纲目的正文应当包括产物 概况、基金投资与净值表现、投老本基金波及的用度、风险揭示与要害教唆等中国证监会 端正的裸露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上纲目、《基金合同》和基金托管合同登 载在端正网站上，并将基金产物府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额 折算结果公告登载于端正媒介上。  （六）基金份额上市交往公告书  基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交往的 3 个 服务日前，将基金份额上市交往公告书登载在端正网站上，并将上市交往公告书教唆性公 告登载在端正报刊上。  （七）申购赎回清单  在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通过网站、 申购赎回代理券商以稀薄他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在端正网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过合适《证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在端正网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在端正报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期陈说“影响投资者决策的其他要害信 息”项下裸露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及 本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中裸露基金组结伙产情况稀薄流动性风险 分析等。  （九）临时陈说   本基金发生要害事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影 响的下列事件： 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到 要害行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 大影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精巧传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相 关信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将关联情况立即陈说基金上 市交往的证券交往所。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）基金投资股指期货的信息裸露   本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股 指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   （十三）基金投资股票期权的信息裸露   本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并 充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资宗旨。   （十四）基金参与融资业务的信息裸露   本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险稀薄管理情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息裸露   本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险稀薄管 理情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要害关联交旧事项作念详确 说明。   （十六）基金投资资产支捏证券的信息裸露   本基金在中期陈说、年度陈说中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和陈说期内系数的资产支捏证券明细。本基金在季度陈说中裸露其捏 有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十七）算帐陈说   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在端正网站上，并将算帐陈说教唆性公 告登载在端正报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交往的股票实行。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定特地部门及高档管理 东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息裸露内容 与面容准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈说、更 新的招募说明书、基金产物府上纲目、基金算帐陈说等联系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家裸露信息的报刊。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送 信息的真实、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介裸露信息，关联词其他群众媒介不得早于端正媒介和基金上市交往的证券交往所网站 裸露信息，而且在不同媒介上裸露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的 前提下，自主升迁信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的联系 端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将联系档案在《基金合同》拒绝后保存不少于法律法则端正的最低年 限。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则端正将 信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金联系信息：                  §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其永远平均风险与预期收益高于羼杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金独到风险、其他 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资款式和交往轨制等千般成分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者冒失用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不成完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关联的风险，单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者援救股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金交往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。   （7）操格调险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 波动率、期权到期时辰、市集利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还濒临流动性风险、信用风险、操格调险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险。   （1）信用风险也称为背信风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承诺的千般合 约的背信所形成的可能损失。浅近单深嗜上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现款 流不成支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券算作固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支捏证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不成速即、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指联系各方在业务操作过程中，因操作造作或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于流畅受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出 的风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法 流畅，在濒临基金大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基 金管理东说念主已建立了健全的里面适度体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批经过、信息裸露、日常风险监控等步骤，作念好危急处理预案，确保流畅受限证券投 资的正当合规。  本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务独到风险，包括但不限于以下风险：  （1）流动性风险  面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；  （2）信用风险  证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；  （3）市集风险  证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。  （4）操格调险  由于不完善或有问题的里面操作经过、东说念主员违法或造作、系统故障或外部事件所导致 的顺利或障碍损失的风险。  根据转融通证券出借业务的特色，基金管理东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科 的技艺东说念主员、升级改造了联系技艺系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭 建了健全合理的转融通业务里面适度体系，包括严实完备的管理轨制、科学范例的业务控 制经过、明晰明确的组织体系与职责单干、机动灵验的风险应付安排，制定或更新了联系 风险管理轨制，完善了开展转融通出借业务的联系安排，保障转融通出借业务的班师开展。  除上述风险外，基金管理东说念主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要 求关注的其他风险。  本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、 利用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动治理存托凭证捏有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息裸露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境 的变化，采用是否接纳存托凭证投资策略。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。 但从永瞭望，本基金的收益水平仍与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技艺等联系 性较大，可能因为基金管理东说念主的成分而影响基金的永远收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金交往方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元设立较高（面前为 150 万份），中小投资者只可在二级市集 上按交往价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交往所上市交往，但不保证市集交往一定活跃；基金的交往可能 因千般原因被暂停，当基金不再合适联系上市条件时，基金的上市也可能被拒绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级市集交往价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在中国证监会及联系法律法则端正的正当范围之内，且一般具备 精粹的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基 金为被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息裸露、公司内控等 方面治理总体精粹。且本基金已依照指数权重进行了漫步投资，以上均为基金自若运作提 供了精粹的基础。根据《流动性风险管理端正》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产 的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控 制。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、措施及对投资者的潜在影响   本基金为交往型洞开式基金，将依据市集最新流动秉性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避大批赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理用具，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于暂 停接受赎回央求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管理东说念主将时刻小心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金 份额捏有东说念主的利益。实施备用流动性风险管理用具的决策措施依照基金管理东说念主流动性风险 管理轨制的端正办理。当实施备用的流动性风险管理用具时，有可能无法按基金合同约定 的时限支付赎回对价。   四、本基金独到的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与通盘股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营景色、投资东说念主心 理和交往轨制等千般成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数拯救成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时拯救投资组合以及与基金运作联系的用度等 成分使本基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   在平淡市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不超越 0.2%，年追踪舛错不 超越 2%。但因标的指数编制功令拯救或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛错超越上述范围， 本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之拯救，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项拯救带来的风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的试验结算价钱也可能 存在互异，IOPV 谋略也可能出现极度。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东说念主自行承担后果。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限度变化等成分拯救最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回。若基金管理东说念主设立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能濒临无法赎回的风 险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再合适证券交往所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提 前拒绝上市，导致基金份额不成不时进行二级市集交往的风险。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能拯救结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度拯救可能给投资者带来连合偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券交往所稀薄他代 理机构。   （3）证券/期货交往所、登记机构、基金托管东说念主稀薄他代理机构可能背信，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊奇，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈说并提议管理决议，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份 额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换 基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决议确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则援救基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系市集表现有在 互异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与联系指数成份股之间并非完全联系，在标的指数的成 份股拯救时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生裸露负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出拯救的，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对子系成份股进行拯救，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当基金管理东说念主对该成份股给以拯救时也可能产生追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   联系当事东说念主在业务各步骤操作过程中，因里面适度存在劣势或者东说念主为成分形成操作失 误或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制极度、越权违法交往、 诈骗行动、交往极度、IT 系统故障等风险。   在基金的千般交往行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交 易的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金 托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券、期货登记结算机构等等。   五、其他风险 接适度材干之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集浩荡功令等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特 征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行 风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可 能存在不同，销售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期 的拯救，但销售机构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等第评价结果不得 低于基金管理东说念主作出的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受材过问产物风险之间的匹配老师。        §19 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，《基金合同》应当拒绝： 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对管理决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘合适《证券法》端正的司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐陈说出具法律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 捏有东说念主大会。联系法律法则或监管部门另有端正的，按联系法律法则或监管部门的要求办 理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在端正网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载 在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则端正的最低年限。                §20 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金管理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权益，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和拯救关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务功令，在法律法则和本基金合同端正的范围内决定和拯救基金联系费率结构 和收费方式；   （17）自行或录用第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》稀薄他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正谋略并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》稀薄他关联端正，履行信息裸露及陈说义务；   （12）保守基金交易渊博，不流露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》稀薄他关联端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主流露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》稀薄他关联端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系府上不少 于法律法则端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，而且保证投资者 冒失按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临已矣、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾 处理；   （25）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应报告中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则捏有并安全援救基金财产；  （2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》稀薄他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；  （5）援救由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的要害合同及关联凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易渊博，除《基金法》、《基金合同》稀薄他关联端正另有端正外， 在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主流露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照料人提供的除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管理东说念主有未实行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥贴的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上不少于法律法则端正 的最低年限；  （12）从基金管理东说念主或其录用的登记机构处收受并保存基金份额捏有东说念主名册；  （13）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》稀薄他关联端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律法则、《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临已矣、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）发达阅读并战胜《基金合同》、《招募说明书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所端正的费 用；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金稀薄他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的措施和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨 ETF 的鸠合基金的基金合同告成后，鉴于本基金和鸠合基金的联系 性，鸠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的鸠合基金的份额出席或者录用代表出席本 基金的份额捏有东说念主大会并参与表决。在谋略参会份额和计票时，鸠合基金的基金份额捏有 东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登 记日，鸠合基金捏有本基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有的鸠合基金份额占鸠合基金总 份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施；   （10）拒绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》端正的范围内拯救本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式；   （4）基金管理东说念主、联系证券交往所、登记机构、销售机构拯救关联基金认购、申购、 赎回、交往、非交往过户、收益分派、信息裸露等业务的功令，基金推出新业务或服务；   （5）增多、减少或拯救基金份额类别设立及对基金份额分类办法、功令进行拯救；   （6）因相应的法律法则、深圳证券交往所或者登记机构的联系业务功令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、 干预。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额捏有东说念主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通讯方式、录用的公证机关稀薄连接方式和连接东说念主、表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主捏有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明合适法律法则、《基金合同》和会议文告的端正， 而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的 非现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不插足收取表决意见的，不影响表决效 力；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决意见或授 权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的录用东说念主 捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明合适法律法则、《基金合同》和会议 文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 提下，授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列 明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定措施确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的 着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称呼）和 连接方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以特别决议通过方为有 效。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字外传明，不然提交合适会议 文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告端正 的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在合适上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大剖析知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起先后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起先后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。  基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决 议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有治理力。  （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一 致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和拯救，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。  三、基金收益分派原则、实行方式  （一）基金收益分派原则 配，具体分派决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮 动耗损为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；  在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构可对基 金收益分派原则进行拯救，不需召开基金份额捏有东说念主大会。  （二）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。  （三）收益分派决议果然定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。  （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的谋略方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谋略方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应合同端正，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、存托凭证稀薄他经中国证监会核准 或注册刊行的股票）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款 （包括合同进款、依期进款稀薄他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的联系端正）。   本基金根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴措施后， 不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受限定 的情形除外。每个交往日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，本基金应 当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行妥贴措施后， 不错拯救上述投资品种的投资比例。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 超越其各类资产支捏证券统共限度的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级陈说发布之日起    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （10）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；    （11）每个交往日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，本基金应当保 捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （12）本基金参与股指期货交往，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数谋略；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并谋略，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股拯救、标的指数成份股流动性限定等基金管理 东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往 日内进行拯救，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不合适上述第（14）项端正的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。    基金管理东说念主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同告成之日起起先。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴措施后，则 本基金投资不再受联系限定。    为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱稀薄他不耿介的证券交往行动；    （7）依照法律法则关联端正，由中国证监会端正侵犯的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主稀薄控股鼓动、试验适度东说念主或 者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。联系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。要害关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在 履行妥贴措施后，则本基金投资不再受联系限定。   六、基金资产净值的谋略方法和公告方式 量谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急拯救机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个估值日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按端正裸露。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，《基金合同》应当拒绝： 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对管理决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘合适《证券法》端正的司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐陈说出具法律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 捏有东说念主大会。联系法律法则或监管部门另有端正的，按联系法律法则或监管部门的要求办 理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在端正网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载 在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则端正的最低年限。   八、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届 时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有治理 力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时至意、用功、尽责地履行基 金合同端正的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面说明后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律治理力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。 场所和营业场所查阅。                  §21 基金托管合同的内容摘抄    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所： 深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东说念主：周易    成立时辰： 1998 年 3 月 6 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号： 证监基字19984 号    组织面容： 股份有限公司    注册老本： 3.6172 亿元东说念主民币    存续期间：捏续经营    经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织面容：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续经营    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方交往等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、存托凭证稀薄他经中国证监会核准 或注册刊行的股票）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款 （包括合同进款、依期进款稀薄他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的联系端正）。   本基金根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴措施后， 不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受限定 的情形除外。每个交往日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，本基金应 当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行妥贴措施后， 不错拯救上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 超越其各类资产支捏证券统共限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级陈说发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （10）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；    （11）每个交往日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的交往保证金后，本基金应当保 捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （12）本基金参与股指期货交往，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数谋略；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并谋略，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股拯救、标的指数成份股流动性限定等基金管理 东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往 日内进行拯救，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不合适上述第（14）项端正的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同告成之日起起先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴措施后，则 本基金投资不再受联系限定。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱稀薄他不耿介的证券交往行动；   （7）依照法律法则关联端正，由中国证监会端正侵犯的其他行动。 或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联交往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。联系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。要害关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。 政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致， 在履行妥贴措施后，则本基金投资不再受联系限定。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采用 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的端正及《基金 合同》的约定，确定合适条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否合适关联端正进行监督。对于不合适端正的 银行进款，基金托管东说念主不错拒却实行，并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应合适如下端正： 有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管 东说念主履历的兼并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得超越 20%； 投资于不具有基金托管东说念主履历的兼并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例统共不得超越 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主履行妥贴程 序后，可相应拯救投资组合限定的端正。 岗亭职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实小心关联风险。基金托管东说念主负责对本基金 银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户府上、投资指示、进款证实 书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付材干等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不妥形成基金财产损失 的，由基金管理东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不成知足基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险适度轨制的设立。如因基金管理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款合同的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金管理东说念主应与合适履历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 合营合同》（以下简称《总体合营合同》），确定《进款合同书》的面容范本。《总体合营 合同》和《进款合同书》的面容范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体合营合同》和《进款合同书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、连接东说念主和连接电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构稀薄上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款合同书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《进款合同书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具老成书面说明书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定连接东说念主变更，应 实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款合同书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行缔结的《总 体合营合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主援救和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款合同书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上 门托付至基金托管东说念主指定连接东说念主；若进款银行分支机构代为援救进款凭证的，由进款银行 分支机构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提议补办央求，基金管理东说念主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款合同书》中端正，对于存期超越 3 个月的依期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的关联时限要 求实时回复。基金管理东说念主有使命督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复 形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东说念主指定连接东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话盘考。进款到期前基 金管理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管理东说念主与 进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主， 基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款合同书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系说明文献后， 与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资 金账户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款 银行需按《进款合同书》约定利率和试验脱期天数支付脱期利息。   淌若在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行缔结的《进款合同书》实行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违犯关联法律法则的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面面容文告基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管理 东说念主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若因基金管理东说念主拒演叨行形成基金财产损失的，相 关损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应使命。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律 法则及行业圭表的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发 送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运 作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集 交往敌手。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集采用交往敌手。 基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。在 基金存续期间基金管理东说念主不错拯救交往敌手名单，但应将拯救结果至少提前一个服务日书 面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍 应按照合同进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管理东说念主根据市集需要临时拯救银行 间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交往敌手发生交往 前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信适度，按银行间债券市集的交往功令进行交往，并 负责管理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金管理东说念主确定的 时辰内仍未承担背信使命稀薄他联系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨使命。   （五）本基金投资流畅受限证券，应战胜《对于基金投资非公开采行股票等流畅受限证 券关联问题的文告》等关联监管端正。 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要害消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法则另有端正的除外。 事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上 应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极 灵验的措施，在合理的时辰内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担相应使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核 认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 限证券的行动。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管合同》以稀薄他联系法律法 规的关联端正，应实时文告基金管理东说念主，并报告中国证监会，同期选定合理措施保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的作恶、违法以及违犯《基金合同》、《托管 合同》的投资指示不予实行，独立即文告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得演叨行时，基金托管东说念主应向中国证监会陈说。 露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，发达评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法则及监管机构 的联系端正。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值谋略、基金份额参考净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管合同的端正，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文告基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金管理东说念主应以书面面容给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。 在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监 会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 合同对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在规 定时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法 律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往措施照旧告成的指示违犯法律、行政法则 和其他关联端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   （十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当战胜审慎经营原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验小心 和适度风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主谋略的基金资产净值和基金份额净值、基金份额参考净值（如有）、根据基 金管理东说念主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管合同稀薄他关联端正时，应实时以书面面容文告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面容给基金管理东说念主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管合同 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在规 定时辰内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提 供联系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真实性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 金财产的完竣与孤立。 未经基金管理东说念主的耿介指示，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主试验灵验适度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主援救期间的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的援救使命。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告 基金管理东说念主选定措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）稀薄收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三 方的诈骗、核定、谬误或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联端正 后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户， 网下股票认购召募的股票按照交往所和登记机构的功令和经过给以冻结，同期在端正时辰 内，基金管理东说念主应礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具 验资陈说。出具的验资陈说由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 关资金和证券的退还等事宜，基金托管东说念主应当给以必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），援救基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券投资基金”（以试验托管户称呼为准），预留 印鉴为基金托管东说念主钤记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐服务， 基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的端正实行。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并管理；若无联系规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和 银行间市集算帐所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以 书面面容将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名 及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置 后务必实时文告基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提 供给基金托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本合同的约定协商后开立。新账户按关联端正 使用并管理。  （七）基金财产投资的关联有价凭证等的援救  基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代援救库，什物援救凭证由基金托管东说念主捏有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构试验灵验适度的有价凭证不承担援救使命。  （八）与基金财产关联的要害合同的援救  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要害合同的原件分别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主援救。除本合同另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的重 大合同应尽可能保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应 在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基 金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基金管理东说念主负责。要害合同的援救期限不少于法律法则端正的最低年限。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。  五、基金资产净值谋略和司帐核算  （一）基金资产净值的谋略、复核与完成的时辰及措施  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急拯救机制，国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个估值日谋略基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的谋略结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值极度的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值极度。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐 处理原则，分别独速即设立、记录和援救本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行拯救，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度陈说的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈说 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行拯救，拯救以国度关联端正为准。基金年度陈说的财务会 计陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同告成不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的援救   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应分别援救基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法则端正的最低年限。如不 能妥善援救，则按联系法律法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东说念主应将关联府上送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完竣性。基金管理东说念主和 基金托管东说念主不得将所援救的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 战胜守秘义务。   七、争议管理方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商未能 管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有治理力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不含港澳台立法）统带并从其解释。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更措施   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的端正有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同拒绝的情形 个月内无其他妥贴的托管机构相接其原有权益义务； 个月内无其他妥贴的基金管理公司相接其原有权益义务； （三）基金财产的算帐 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。               §22 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供 的主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律 法则的前提下，增多和修改联系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服 务技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管理东说念主电子直销具体功令请参见基金管理东说念主网站联系公告和业务功令。   二、信息查询及交往说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管理东说念主照章 裸露的各类基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代 码、风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期报 告和基金管理东说念主最新动态等各类府上。   （二）基金交往说明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面容实时向通过基金管理东说念主直销 渠说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金管 理东说念主基金份额交往业务的，联系信息说明服务请参照各销售机构试验业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面容向通过基金管理 东说念主直销渠说念投资并捏有基金管理东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的连接方式省略、极度、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法平淡收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热 线查询、查对、变更预留连接方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务文告、交往说明文告、要害 公告文告、行动音书、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基 金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资照料、业务照料、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资照料、业务照料、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。                    §23 其他应裸露事项             标题                           公告日历 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-12-12 增多国新证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-12-11 增多中航证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-12-04 增多山西证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-11-25 增多西部证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金改         2024-11-02 聘司帐师事务所公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-11-01 增多华西证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-10-28 增多长江证券为一级交往商的公告 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券         2024-10-25 投资基金 2024 年第 3 季度陈说 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-09-24 增多国海证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF        2024-09-03 增多国盛证券为一级交往商的公告 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券         2024-08-31 投资基金 2024 年中期陈说 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券         2024-08-28 投资基金基金份额捏有东说念主大会表决结果暨决 议告成的公告 对于南边中证全指谋略机交往型洞开式指数      2024-08-27 证券投资基金基金份额捏有东说念主大司帐票日开 始停牌的教唆性公告 对于南边中证全指谋略机交往型洞开式指数      2024-08-26 证券投资基金流动性服务商拒绝的公告 对于南边中证全指谋略机交往型洞开式指数      2024-08-23 证券投资基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的教唆性公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-21 增多东吴证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-20 增多光大证券为一级交往商的公告 对于南边中证全指谋略机交往型洞开式指数      2024-08-16 证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元 的教唆性公告 对于南边中证全指谋略机交往型洞开式指数      2024-08-02 证券投资基金基金资产净值低于 5000 万元 的教唆性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式      2024-07-30 召开南边中证全指谋略机交往型洞开式指数 证券投资基金基金份额捏有东说念主大会的第二次 教唆性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式      2024-07-29 召开南边中证全指谋略机交往型洞开式指数 证券投资基金基金份额捏有东说念主大会的第一次 教唆性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式      2024-07-26 召开南边中证全指谋略机交往型洞开式指数 证券投资基金基金份额捏有东说念主大会的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF      2024-07-26 增多东兴证券为一级交往商的公告 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券       2024-07-19 投资基金 2024 年第 2 季度陈说 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF      2024-07-05 增多万和证券为一级交往商的公告 南边基金管理股份有限公司旗下部分 ETF      2024-04-16 增多国金证券为一级交往商的公告 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券       2024-03-15 投资基金上市交往教唆性公告 对于南边中证全指谋略机交往型洞开式指数       2024-03-14 证券投资基金流动性服务商的公告 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券       2024-03-12 投资基金上市交往公告书 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券       2024-03-12 投资基金上市交往公告书教唆性公告 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券       2024-03-12 投资基金洞开日常申购与赎回业务的公告 南边中证全指谋略机交往型洞开式指数证券       2024-02-07 投资基金基金合同及招募说明书教唆性公告   注：其他裸露事项详见基金管理东说念主发布的联系公告           §24 招募说明书存放稀薄查阅方式  本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场所，投资东说念主 可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说 明书蓝本为准。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               §25 备查文献                             南边基金管理股份有限公司

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